Stiftelsesdagen Rådgiverrollen Stavanger 14. mai 2014
2 Rådgiver rollen Hvilke krav stiller myndigheten til finansforetak som driver med finansiell rådgivning. –Konsesjonsbelagt –AFR –Dokumentasjon –Uavhengig råd i forhold til risikoklasser –Uavhengighet i forhold til bankens inntjening –Løsningsforslag skal være tilpasset kundens risikoprofil
Hva betyr dette for rådgivning for SR-Bank –Kunde rådgivning i langsiktig perspektiv –Rådgivningen skal være «heile ved» –Individuell rådgivning –Rådgivning om aktivaklasser Rådgiver rollen
Hva innebærer dette for rådgivningen i forhold til stiftelser, og hvilke forhold skal rådgiver ta hensyn til under rådgivningen: –Formål med stiftelsen –Stiftelsens tidshorisont –Grunnkapital – frikapital –Hva står i vedtektene om forvaltning – er det forenelig med formålet… –Forsvarlig forvaltning som sikrer formålet